Ретроактивные оговорки: что, зачем и в каких случаях возможны?

Значение вопроса о моменте заключения договора невозможно переоценить, так как он определяет границу, с которой стороны (участники) соответствующего договора (не всегда контрагенты) обретают по нему права, становятся обязанными, начинают течь все договорные сроки, которые в конечном счете окажут решающее значение, в частности, для вопросов исполнения договорных обязательств, ответственности за их нарушения, исковой давности. То есть участники преддоговорных процедур достигают с этого момента первой цели - договор обретает юридическую силу; их отношения становятся урегулированными источником, исходящим от его непосредственных участников.

Пункт 2 статьи 425 ГК РФ содержит положение, предоставляющее сторонам договора возможность придавать заключенному договору ретроактивный характер, т.е. распространять его действие на фактические отношения сторон, складывающиеся до его заключения.

Данное положение представляет собой санкционированную законом фикцию наличия договора в период времени, когда его на самом деле не существовало. Возможность включения в договор соответствующей оговорки прямо следует из принципа свободы договора.

При этом важно отметить, что некоторые договорные конструкции не допускают применение ретроактивных конструкций. поскольку это будет противоречить его правовой сущности или вступать в противоречие с другими юридически значимыми фактами.

Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 13.11.2024 №Ф06-8534/2024 по делу №А72-13979/2023:

“Между тем, согласно статье 1011 ГК РФ к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются правила, предусмотренные главой 49 "Поручение" или главой 51 "Комиссия" настоящего Кодекса, в зависимости от того, действует агент по условиям этого договора от имени принципала или от своего имени, если эти правила не противоречат положениям настоящей главы или существу агентского договора.

Из заключенного между сторонами агентского договора от 20.07.2023, акцептованного ответчиком 24.08.2023, следует, что агент от своего имени, за счет и по поручению принципала, обязался совершать юридические и иные действия; сделка купли-продажи совершена между ответчиком и третьим лицом 25.07.2023.

Между тем, в соответствии с правовой позицией, изложенной в пункте 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.11.2004 № 85 сделка, совершенная до установления отношений по договору комиссии, не может быть признана заключенной во исполнение поручения комитента".

Также в Постановлении Президиума ВАС РФ от 9 ноября 2010 г. № 7552/10 закреплена позиция, согласно которой действие лицензионного договора с обратной силой возможно в отношении периода до регистрации лицензионного договора, но не может распространяться на тот период, когда право на результат интеллектуальной деятельности принадлежало не лицензиару, а другому лицу, и соответ ственно лицензиат не использовал результат интеллектуальной деятельности, принадлежащие лицензиару. Редакция п. 2 ст. 425 ГК РФ, вступившая в силу 1 июня 2015 г., позволила легализовать данные ограничения в отношении ретроактивных оговорок посредством прямого указания на то, что ретроактивная оговорка не допускается в случае ее противоречия существу отношений.

Необходимость в применении оговорки о ретроактивном действии договора может быть обусловлена различными обстоятельствами. Например, длительными сроками согласования договора в организациях при сжатых сроках выполнения проекта. При таких обстоятельствах одна или обе стороны могут начать исполнение до формального заключения договора. Или как отмечал Н.И. Клейн обычно соглашение сторон, основанное на положении п. 2 ст. 425 ГК РФ, связано с реальными отношениями по передаче товара, аренде и др., возникшими до момента, с которого договор считается незаключенным, поскольку стороны доверяют друг другу, а бизнес процессы не позволяют долго ждать. Для ретроспективного применения условий заключенного договора необходимо, чтобы в указанный период между сторонами имелись некие фактические отношения (в том числе по предоставлению тех или иных экономических благ). Соответственно, стороны не могут распространить действие договора на тот период, когда между сторонами не существовало никаких фактических отношений, регулируемых соответствующим договором.

Может ли договор иметь ретроактивное свойство, если стороны прямо не включают в него соответствующие положения, однако обстоятельства свидетельствуют о наличии такового намерения? Вполне логично, что нет, поскольку распространение действия договора на предшествующие его заключению отношения сторон представляет собой часть соглашения участников договора, без их волеизъявления установление обратного действия договора недопустимо. Независимо от того, является ли это целесообразным с учетом обстоятельств дела, суд не вправе заменить своим решением соглашение сторон. Данная позиция в судебной практике имеет неизменный характер с периода деятельности ВАС РФ.

Определение Верховного Суда РФ от 01.07.2022 №307-ЭС22-12095 по делу №А56-26237/2021

“Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами (п. 4 ст. 421 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента его заключения (п. 1 ст. 425 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Пунктом 2 ст. 425 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что стороны вправе установить, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора.

Поскольку на момент принятия судами нижестоящих инстанций судебных актов обязательство по поставке паротурбинных установок для универсальных атомных ледоколов зав. №05707 и зав. №05708 истцом было исполнено (за исключением поставки ряда запасных частей к ледоколу по зав. №05708), арбитражный суд округа пришел к выводу, что это обстоятельство также исключает возможность внесения изменений в договор в части установления иного срока исполнения уже исполненного продавцом обязательства по передаче оборудования покупателю. Кроме того, арбитражный суд округа указал, что возможность распространения условий договора на отношения сторон, возникшие до его заключения, является их правом и требует согласия всех лиц, его заключающих. Указанного согласия сторонами по настоящему спору не достигнуто”.

Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.11.2011 по делу № А35-3446/2011

“По мнению суда, по смыслу ст. 420, п. 4 ст. 421, п. п. 1 и 2 ст. 425 ГК РФ, возможность распространения условий договора на отношения сторон, возникшие до его заключения, является правом этих сторон, а не обязанностью и требует согласия всех лиц, заключающих договор”.

Как отмечал профессор С.В. Сарбаш, всякая фикция опасна, ибо она игнорирует действительность*. При этом надо отметить одну весьма важную для последующего изложения деталь. Допустив фикцию, законодатель ограничил пределы ее действия. Стороны не могут своим соглашением установить такое регулирование, что при отсутствии в прошлом вообще каких-то отношений они будут рассматриваться как имевшие место и, кроме того, регулирующиеся условиями договора. Поскольку п. 2 ст. 425 ГК РФ говорит об "отношениях возникших", положения договора можно распространить на прежний период только при условии, что этот период содержал соответствующие отношения, если же между сторонами не сложилось вообще никаких отношений, оснований для применения данной нормы не имеется. Но даже ограниченная фикция, направленная на изменение правовой квалификации прошлых отношений, способна вызвать некоторые юридические осложнения, ибо изменение прошлого может оказать весьма существенное влияние на будущее и настоящее.

Говоря о характере этих фактических отношений, следует иметь в виду, что договор либо есть (и тогда между сторонами существуют нормальные договорные отношения), либо его нет (и тогда между сторонами существуют внедоговорные отношения, регулируемые положениями о деликтах, неосновательном обогащении, действии в чужом интересе без поручения и пр.). Совершение сторонами определенных действий, которые предполагается формализовать в письменной форме в будущем, может рассматриваться в ряде случаев как договор, заключенный в устной форме с распространением на него всех положений, связанных с заключением договора в устной форме и последствиями несоблюдения письменной формы (ст. 161, 162 ГК РФ и др.). Соответственно, в таких ситуациях ретроактивная оговорка означает, что отношения, которые ранее развивались на основании устного договора, ретроспективно переводятся под регулирование позднее заключенного письменного контракта. В тех случаях, когда несоблюдение письменной формы не влечет недействительности договора, наличие ретроактивной оговорки позволяет снять проблему доказывания факта наличия соглашения между сторонами и условий такого соглашения в спорный период, которые нельзя будет доказывать посредством свидетельских показаний в подтверждение факта наличия договора и его условий (ст. 162 ГК РФ).

В то же время такие фактические отношения по предоставлению благ до заключения договора с ретроактивной оговоркой должны считаться внедоговорными в тех случаях, когда отсутствуют основания считать такие действия доказательством наличия устного соглашения, либо когда письменная форма соответствующего договора является обязательной под страхом недействительности договора (например, аренда недвижимости), но при этом стороны осуществляли исполнение такого договора, как если бы он был действительным. Например, в тех случаях, когда одна из сторон осуществляла бездоговорное использование определенного объекта гражданских прав, которое требовало наличия согласия его обладателя, но такое согласие отсутствовало, последующее заключение договора с таким лицом с ретроактивной оговоркой позволяет «легализовать» период внедоговорного использования и избавить от ответственности за него (в частности, от ответственности за внедоговорное использование результата интеллектуальной деятельности). Если речь не идет о ситуации, когда предшествующие фактические отношения свидетельствовали о заключении устного или конклюдентного действительного соглашения, включение во впоследствии подписанный договор условия о применении заключенного договора к таким отношениям не влияет на определение момента, с которого договор считается заключенным. Иначе говоря, в таком случае ретроактивная оговорка, используя фикцию, на самом деле не смещает в прошлое момент заключения договора. Если же заключение договора с ретроактивной оговоркой просто переоформляет ранее заключенный устно или конклюдентно и действительный договор, последний должен считаться заключенным с момента достижения устной или конклюдентной договоренности, а последующее оформление письменного соглашения с ретроактивной оговоркой просто изменяет уже возникшее договорное правоотношение, формализуя сроки действия договора**.

Так, например, в силу п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 16 февраля 2001 г. № 59, «если стороны установили, что условия заключенного ими договора аренды здания применяются к их отношениям, существовавшим в течение определенного периода до его заключения, то при исчислении срока аренды здания в целях определения того, подлежит ли договор государственной регистрации, такой период не включается в срок аренды». Это логично, так как без письменного оформления договор аренды здания или сооружения ничтожен (ст. 651 ГК РФ), и, соответственно, до оформления письменного договора отношения сторон не были договорными, и договор может считаться заключенным и действительным только с момента письменного оформления. При этом использование в договоре ретроактивной оговорки позволяет распространить на период с момента начала такого исполнения до формального заключения договора по общему правилу все условия такого соглашения, в том числе о цене, порядке рассмотрения споров, применимом праве и т.д.

Гражданское законодательство не ограничивает право сторон применить условия заключенного ими договора к отношениям, возникшим до его заключения, как в тех случаях, когда ранее между ними имелся иной договор, так и в тех случаях, когда между сторонами рассмотрен преддоговорный спор и ни одна из них не оспорила ретроактивное условие договора (Определение Верховного Суда РФ от 04.12.2020 №304-ЭС20-19601 по делу №А45-7928/2018). При этом конечно, если сторона преддоговорного спора возражает против включения в договор условия о его ретроактивном действии, то его включение невозможно до разрешения такого преддоговорного спора.

Таким образом, ретроактивные оговорки, включение которых в состав договора прямо допускается п. 2 ст. 425 ГК РФ и ст. 421 ГК РФ, позволяют придать договору обратную силу: ретроактивно распространить юридическую силу договора на фактические правоотношения между сторонами, которые по тем или иным причинам не были своевременно оформлено. При этом важно помнить, что сама по себе ретроактивная оговорка не изменяет момент заключения договора, а лишь позволяет распространить действие позже заключенного договора на ранее возникшие фактические отношения, имевшие место в действительности.

#академия_статья

*Сарбаш С.В. Проблемы ретроактивного действия договора в арбитражной практике // Хозяйство и право. 2006. № 1.

** Договорное право (общая часть): постатейный комментарий к статьям 420 - 453 Гражданского кодекса Российской Федерации / А.К. Байрамкулов, О.А. Беляева, А.А. Громов и др.; отв. ред. А.Г. Карапетов. Москва: М-Логос, 2020. 1425с.